基金销售负责人“无证上岗”！晋商银行收监管警示函

【大河财立方消息】8月11日消息，山西证监局近日披露行政监管措施信息，基金监管警示决定对晋商银行采取出具警示函措施。销售行收若有所失网

山西证监局查明，晋商银行存在以下问题：

存在基金销售部门负责人未取得基金从业资格履职的情形；对基金销售部门负责人进行了调整，未报送相关人员免职、无证上岗任职的基金监管警示备案材料。

晋商银行上述行为违反了有关规定，山西证监局决定对其采取出具警示函的负责若有所失网行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，人晋并且要求晋商银行严格对照基金销售相关法律法规，无证上岗立即采取有效措施对上述问题进行整改，基金监管警示建立健全相关内控制度，销售行收强化人员资质管理，负责严格落实备案报告要求，人晋提高基金销售合规管理水平。

晋商银行总行设在山西太原，2019年7月在港交所上市。2024年晋商银行实现营业收入57.91亿元，同比减少0.2%，实现净利润17.50亿元，同比减少12.6%，这是其自上市以来首次出现净利润下滑。

资产质量方面，2024年末，晋商银行不良贷款率为1.77%，较上年底下降0.01个百分点，拨备覆盖率为205.46%。

截至2024年末，晋商银行总资产达到3763.06亿元，同比增长4.2%。

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（责任编辑：何潇）

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